Сотрудники, ведущие счета клиен- тов; брокеры, принимающие заказы и клиентов. Это часть персо- нала брокерской конторы, осуществляющая контакты с клиентурой и оказывающая ей услуги, аналогична продавцам в инвестицион- ных домах. З.п. обрабатывают клиентские заявки, отвечают на запросы и поддерживают контакты с клиентами в иной форме. Правила Нью-Йоркской фондовой биржи требуют, чтобы этот пер- сонал был зарегистрирован путем подачи заполненного личного дела, а также прошел подготовку на специальных курсах со сдачей экзамена, где изучается порядок и действующая практика работы биржи. Регистрация аннулируется в случае обнаружения несоблюде- ния этических норм поведения и правил справедливой и равноправ- ной торговли. З.п. могут предлагать сделки с маржей, обращаясь непосредственно к клиенту по месту жительства, если предваритель- но клиент дал на это письменное согласие и проживает достаточ- но близко от брокерской конторы. Ни при каких обстоятельствах З.п. не может давать гарантии клиенту относительно избежания убытков по его счету. Др. правило Нью-Йоркской фондовой бир- жи запрещает выплату комиссионных зарегистрированным броке- рам, исходя непосредственно из объема осуществляемых операций, т. к. это неизбежно ведет к расщеплению комиссионных, а это за- прещено. Принято считать, что брокерская фирма, выплачивающая своим З.п. годовое жалование, а не исчисленные исходя из объема операций комиссионные, избегает появления у этих работников стремления без необходимости стимулировать прохождение опе- раций по клиентским счетам.
Ви переглядаєте статтю (реферат): «ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ» з дисципліни «Енциклопедія банківської справи, фінансів»
