Действия службы безопасности в целях защиты системы кадрового обеспечения банка от противоправных посягательств
1. Участие в разработке и осуществлении мероприятий правового, организационного и поискового характера в целях ограждения кадрового состава банка от проникновения лиц с противоправными устремлениями на стадии отбора кандидатов на работу: а) разработка перечня требований квалификационного и иного характера, предъявляемых при приеме на работу кандидатам на конкретные должности, а также внутреннего нормативного акта, устанавливающего порядок получения и проверки характеризующей кандидата информации; б) сбор и проверка информации, характеризующей кандидата (в том числе методами частного сыска и тестирования с применением полиграфа); в) выявление законодательно установленных обстоятельств, препятствующих заключению трудового договора: • лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью по приговору суда • судимость за совершение преступлений против собственности, хозяйственных и должностных преступлений; • совершение в течение года административного правонарушения в области торговли и финансов, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях; • расторжение трудового договора по инициативе администрации в связи с утратой доверия; • несоответствие действительности представленных кандидатом анкетных данных, сведений о прежних местах работы, занимаемых должностях, об образовании, о квалификации; г) выявление признаков отрицательной нравственно-психологической и социальной характеристики личности, делающих заключение трудового договора с кандидатом нежелательным (связи с представителями криминального мира; конфликты с законом, правоохранительными органами, кредиторами; характер взаимоотношений с коллегами по прежней работе; злоупотребление алкогольными напитками, употребление наркотиков, токсикомания, увлечение азартными играми). 2. Участие в разработке специальных стандартов поведения, направленных на защиту интересов банка, и в организации принятия персоналом банка обязательств: • не разглашать сведения, составляющие служебную или коммерческую (банковскую) тайну; • нести полную материальную ответственность за необеспечение сохранности имущества и других ценностей, переданных для хранения или для других целей; • соблюдать требования законодательства о финансовых рынках, стандартов профессиональной деятельности на финансовых рынках, в кредитных организациях. 3. Участие в проведении служебных расследований для установления степени вины нарушителя, выявления причин и условий, способствовавших совершению проступка; анализ дисциплинарных проступков и правонарушений, совершенных работниками банка и разработка мер их предупреждения. 4. Выявление и предупреждение преступных посягательств на работников банка (в связи с исполнением ими должностных обязанностей), признаками которых являются: • неоправданный интерес к работнику и членам его семьи со стороны недружественной организации, сбор сведений (в том числе компрометирующих) о работнике и его близких, об их образе жизни, распорядке дня, привязанностях и т.п.; • неожиданные попытки установить с работником связь на этнической, религиозной или расовой основе; • попытки вовлечь работника в совершение общественно порицаемых (компрометирующих) или противоправных действий; • поступление конфиденциальных предложений о переходе на более привлекательную работу, о готовности оказать работнику материальную и иную помощь; • факты угроз в адрес работника со стороны неизвестных лиц. 5. Принятие неотложных мер по ограждению от возможных посягательств (в том числе по физической защите) работников банка, информирование о выявленных фактах правоохранительных органов и взаимодействие с ними. 6. Выявление признаков подготовки к проникновению в банк нежелательных лиц: • использование кандидатом на работу ложных сведений, аргументирующих факт его поступления на работу в банк; • использование кандидатом на работу поддельных документов (в том числе публикаций в СМИ, рекомендательных характеристик и т.д.), положительно характеризующих его с деловой и личностной сторон; • маскировка кандидатом на работу своих связей с недружественной организацией, сокрытие отдельных биографические данных, фактов неблаговидного поведения или конфликтов с законом, кредиторами, правоохранительными органами; • маскировка кандидатом своей предшествующей «работы» в фирмах-однодневках, учрежденных по поддельным документам и несуществующим адресам. 7. Выявление признаков возможного проникновения в персонал банка нежелательных лиц. К числу этих признаков относятся: • совершение преступных посягательств на интересы банка неустановленными лицами предположительно из числа персонала; • наличие нанесших вред интересам банка происшествий с неустановленной причиной: • недостача денежных средств; • установленный факт утечки охраняемой информации; • утрата ключей, документов, печатей, бланков банка; • исчезновение или повреждение (уничтожение) имущества; • умышленный вывод из строя охранной сигнализации и т.п.; • появление в банке сотрудников, поддерживающих подозрительные контакты с представителями криминального мира либо недружественных банку организаций; попавших в материальную и иную зависимость от посторонних лиц; имеющих доходы, происхождение которых они не могут объяснить; • неподтверждение биографических данных сотрудника; • предшествующая «работа» сотрудника в фирмах-однодневках, учрежденных по поддельным документам и несуществующим адресам; • поведение работников, дающее основание предположить наличие у них намерений совершить противоправное деяние, посягающее на интересы банка: • неоправданный интерес к конфиденциальной информации; • попытка получить непосредственный доступ к ценностям, информации и документам либо скрытный сбор конфиденциальной информации в процессе служебной (производственной) деятельности; • неоправданный интерес к сведениям об организации работы банка, видах его имущества, местах хранения ценностей или информации, о порядке работы с ними, возможности выноса денег, документов и иных носителей информации за пределы территории; • немотивированное изучение структуры и эффективности деятельности службы безопасности; технических средства охраны. 8. Участие в обеспечении безопасности кадрового потенциала на стадии прекращения трудовых отношений с работниками, наносящими ущерб интересам банка, — выявление и фиксация юридических фактов, служащих основанием для расторжения договора, в том числе совершение работником: • преступного посягательства на интересы банка; • преступления, не связанного с работой в банке; • действий, относящихся к грубым нарушениям трудовой дисциплины; • действий, нарушающих установленные в банке правила безопасного поведения, правила защиты (обеспечения безопасности) объектов гражданских прав банка и порядка его функционирования (инструкции, положения и т.п.), а также о действий, наносящих ущерб деловой репутации банка.
Ви переглядаєте статтю (реферат): «Действия службы безопасности в целях защиты системы кадрового обеспечения банка от противоправных посягательств» з дисципліни «Концепція та система безпеки банку»
