Приобретение или продажа ценных бумаг в случаях: - осуществления сделки за наличный расчет; - регистрации, места жительства или места нахождения од ного из субъектов операции в государстве (на территории), в кото ром (на которой) не предусмотрено раскрытие или представление информации при проведении финансовых операций, или в отноше нии которого (которой) имеются сведения о незаконном производст ве наркотических средств, наличия у субъекта сделки счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной терри тории); - необычно высокой комиссии за посредничество в осущест влении операций с ценными бумагами; 175
- единовременного выставления поручений на покупку и про- дажу ценных бумаг по ценам, имеющим заметное отклонение от те кущих рыночных цен по аналогичным сделкам; - многократной продажи и покупки субъектом сделки одних и тех же ценных бумаг; - проведения операций с ценными бумагами на предъявите ля, не размещенными в депозитариях. Получение денежных средств по чеку в случаях: - когда чек выдан нерезидентом на предъявителя, а получа телем денежных средств является физическое лицо; - когда физическое лицо получает денежные средства по че ку, сумма которого объявлена как выигрыш.
Ви переглядаєте статтю (реферат): «Операции с ценными бумагами» з дисципліни «Безпека комерційного банку: організаційно-правові і криміналістичні проблеми»
