ЗАКОН ОБ УСИЛЕНИИ САНКЦИЙ И РЕФОРМЕ СИСТЕМЫ ТОРГОВЛИ "ГРОШОВЫМИ" АКЦИЯМИ 1990 г.
Федеральное законодательство, обеспе- чившее решительное усиление полномочий комиссии по ЦЕННЫМ БУМАГАМ и БИРЖАМ (КЦББ) в отношении лиц, нарушающих законы о ценных бумагах. Закон касается трех важнейших вопросов: санкций, предотвращения повторных нарушений, упрощения процедур. Ден. штрафы позволяют судам и КЦББ устанавливать санкции в зависимости от серьезности нарушения. Это имеет особое зна- чение при административных разбирательствах в отношении заре- гистрированных брокерско-дилерских фирм и др. инвестиционных институтов. КЦББ были предоставлены дополнительные полномочия при- менять ден. штрафы в случаях повторного нарушения законода- тельства путем ужесточения штрафных санкций. В настоящее время комиссия при наложении штрафа принимает во внимание предшествующие правонарушения в этой области. Конгресс предоставил Комиссии право приостанавливать дея- тельность того или иного лица, чтобы прекратить продолжающе- еся нарушение законов о ценных бумагах. Это позволило КЦББ более оперативно реагировать на нарушения законов в тех случаях, когда невозможно использовать судебные инстанции. Закон предусматривает трехуровневую систему штрафов за нару- шение законов о ценных бумагах. Штрафы должны соответствовать тяжести правонарушения. Максимальный размер штрафов перво- го уровня составляет 5000 дол. для физических лиц и 50 тыс. дол. для юр. лиц. Они предусматриваются для неумышленных наруши- телей законодательства. Штрафы второго уровня достигают соот- ветственно 50 тыс. дол. и 250 тыс. дол. и связаны с мошенниче- ством, обманом, махинациями и преднамеренным нарушением законов. Штрафы третьего уровня, размер к-рых составляет соот- ветственно 100 тыс. дол. и 500 тыс. дол., предусмотрены за те же нарушения, что и штрафы второго уровня, но при этом наруше- ния привели или могли привести к более значительным потерям. Суд может наложить и более высокий штраф, если прибыль, полу- ченная в результате незаконной операции, превышает максималь- ную величину штрафа. Сам штраф не избавляет от необходимости возврата незаконно заработанного.
Ви переглядаєте статтю (реферат): «ЗАКОН ОБ УСИЛЕНИИ САНКЦИЙ И РЕФОРМЕ СИСТЕМЫ ТОРГОВЛИ "ГРОШОВЫМИ" АКЦИЯМИ 1990 г.» з дисципліни «Енциклопедія банківської справи, фінансів»
