Существует особая категория фирм, основная деятельность которых связана с оказанием трансакционных услуг. Таким образом, если в рамках их деятельности используются трансформационные услуги ресурсов, на уровне экономики в целом они все равно оцениваются как часть трансакционных издержек. К данной категории фирм относятся посредники. Однако можно предложить и более точную спецификацию отраслей, в которых сгруппированы фирмы, оказывающие чистые трансакционные услуги или трансакционные услуги по преимуществу. В так называемые трансакционные отрасли включены следующие группы фирм: Финансы и операции с недвижимостью. Основная функция данных фирм — обеспечение передачи прав собственности, включая поиск альтернатив, под готовку и осуществление сделок. Банковское дело и страхование. Основная функция — посредничество в осуществлении обменов, зависящих от специфических обстоятельств и тре бований (неопределенных, асинхронных во времени и не соответствующих по количеству и величине), а также снижение издержек, связанных с безо пасностью реализации прав собственности на соответствующие ресурсы. В частности, один из наиболее важных видов страхования при осуществлении сделки — это страхование титула собственности, например, на землю. 72 Выше уже отмечалось, что принципиальное значение имеет выбранная точка отсчета для классификации издержек на трансакционные и трансформационные. В качестве примера неинвариантности классификации издержек производства можно использовать банковский сектор. Доходы, которые получает банковский сектор за осуществление операций по расчетам, а также мобилизации и размещению временно свободных средств, являются измерителем трансакцион-ных издержек, поскольку банки обеспечивают координацию планов и действий экономических агентов по сбережению и инвестированию, с одной стороны, и взаимных расчетов — с другой. Однако как только мы посмотрим на эту ситуацию с позиции банка, то окажется, что часть дохода, которая должна идти на покрытие издержек, соответствует трансформационным издержкам, необходимым для оказания услуг клиентам. Таким образом, трансакционные издержки для одного экономического агента являются источником покрытия трансформационных издержек другого. В данном случае имеет значение не только функциональное предназначение тех или иных ресурсов, но и контекст, в котором рассматривается их использование. Таким образом, здесь мы вновь сталкиваемся с частным случаем проблемы двойного счета. 3. Правовые (юридические) услуги. Основная функция соответствующих орга низаций состоит в обеспечении координации, направления и контроля выполнения условий контрактов. Поскольку существующая институциональная среда достаточно сложна, что выражается в значительных трудностях учета различных нормативных положений37, относящихся к деятельности фирмы, для экономии на издержках использования существующей системы правил нанимают юристов. Что касается квалификации транспорта как трансакционной или трансформационной отрасли и соответственно транспортировки как трансакционной или трансформационной услуги, то решающее значение имеет способ определения блага. Если вещь определяется как благо с учетом того места, где будет происходить его потребление, то транспортные издержки не могут быть отнесены к элементу трансакционных. В частности, если приобретаются материалы для строительства загородного дома, то данные материалы в магазине и на строительной площадке — это разные блага. В этом моменте находит выражение принцип взаимодополняемости характеристик, делающих вещь благом. 4. Оптовая и розничная торговля. Более сложным оказывается вопрос об опто вой и розничной торговле, которая включает как трансакционные, так и трансформационные услуги. К последним можно было бы отнести, напри мер, хранение благ, которое аналогично транспортировке, только не в про странстве, а во времени. В нашу задачу не входит специальное обсуждение данного вопроса, поэтому, следуя предложению Д. Норта и Дж. Уоллиса, мы будем относить услуги оптовой и розничной торговли к трансакционным. 37 Дополнительные сложности в использовании существующей системы правил обусловлены их возможной несогласованностью. Она делает необходимость использования специализированных услуг юристов еще более настоятельной. 73 Р езультаты количественной оценки трансакционных услуг в экономике США. Основываясь на сформулированной методологии количественной оценки трансакционных издержек, Д. Норт и Дж. Уоллис осуществили измерения их уровня в частном и общественном секторах экономики США. Динамики уровня трансакционных издержек в частном секторе по отношению к ВНП в соответствующем году выглядит следующим образом: Количественные оценки, основанные на предложенной методике, свидетельствуют о бурном развитии частного трансакционного сектора: за сто лет его доля в ВНП увеличилась более чем на 18 процентных пунктов. Следует отметить, что относительный рост трансакционного сектора оказался достаточно устойчивым, исключая последнее десятилетие (60-е годы), когда наметилась стабилизация. Для определения величины общественного, или государственного, трансакционного сектора, Д. Норт и Дж. Уоллис предложили два варианта, в соответствии с которыми мы можем получить предельные величины оценок: максимальную и минимальную
Таблица 2.3. Частный трансакционный сектор США, Ь Уо от BHlf* Год 1870 1880 1890 1900 1910 1920 1930 1940 1950 1960 1970 %к ВНП 22,2 25,3 29,1 30,4 31,5 35,1 38,3 37,1 40,1 41,3 40,8 На основе полученных данных можно сделать вывод о том, что трансакционный сектор в экономике США в течение столетия расширялся как в соответствии с вариантом, в котором часть услуг государства являются трансакционными, так и в соответствии с вариантом, в котором все услуги государства — нетрансак-ционные. В первом случае его доля увеличилась более чем на 28 процентных пунктов, а во втором — на 22. Чем обусловлено такое бурное расширение трансакционного сектора? 38 Wallis, John J. and North, Douglass С (1986), Measuring the Transaction Sector in the American Economy, 1870-1970, in Long-term factors in American Economic Growth, Stanley Engermann and Robert Gallman (eds.), Chicago: University of Chicago Press, 121. 74 Таблица 2.4. Трансакционный сектор, % от ВНП39
Годы Первый вариант Изменение в процентных пунктах по первому варианту Второй вариант Изменение в процентных пунктах по второму варианту 1 2 3 4 5 1870 26,09 24,19 1880 28,87 +2,78 26,97 +2,78 1890 32,72 +3,85 30,82 +3,85 1900 34,10 +1,38 32,14 +1,32 1910 35,17 +1,07 33,44 +1,3 1920 39,98 +4,81 37,17 +3,73 1930 46,35 +6,37 40,81 +3,64 1940 43,69 -2,66 41,92 +1,11 1950 51,25 +7,56 44,63 +2,71 1960 55,35 +4,1 45,36 +0,73 1970 54,71 -0,64 46,66 +1,3 Развивая идею о причинах расширения трансакционного сектора, вьщеляют три основных фактора: 1. Значительно возросло значение издержек спецификации и защиты контрак тов, поскольку в результате роста специализации, урбанизации обмен стано вился во все большей степени безличным, деперсонализированным, что тре бует широкого использования специалистов в области права. Важнейшим же фактором, определившим рост данной формы обмена, стало развитие мате риальной инфраструктуры, в частности транспорта, связи, что значительно расширило спектр возможных альтернатив обмена и соответственно привело к росту общих расходов на получение и обработку информации. Кроме того, урбанизация обусловила концентрацию экономической деятельности в пространстве и относительное расширение реальных границ деятельности экономических агентов, что усилило элемент взаимозависимости. Последний, в свою очередь, в качестве одного из следствий имеет возникновение многочисленных денежных, технологических и потребительских экстерналий. Аргументами производственных функций одних производителей товаров и услуг становятся результаты экономической деятельности других в виде объемов производимых товаров и услуг. То же самое касается функций дохода (для денежной экстерналий) и полезности (потребительская экстерналия). Данная проблема ведет к росту значения спецификации прав собственности, их защиты. В свою очередь, усиление значимости разграничения прав собственности и их специализированной защиты обусловливает рост спроса на юридические услуги. 2. Вторым важным фактором стали технологические изменения. Капиталоем кие технологии могут прибыльно использоваться в том случае, если удается обеспечить стабильно высокий уровень выпуска продукта, то есть реализо вать экономию на масштабе. Однако для этого необходимо обеспечение рит мичного, бесперебойного поступления ресурсов, во-первых; создание систе- 39 Ibid., 121. 75 мы, обеспечивающей координацию и контроль за действиями людей внутри фирмы, во-вторых, и создание налаженной системы управления запасами и реализации производимой продукции, в-третьих. Эти факторы вместе с изменениями в уровне транспортных расходов сделали возможным и необходимым развитие крупных форм хозяйственных организаций со сложной системой внутрифирменной специализации, разделения труда и соответственно опосредующих ее воспроизводство трансакций. Вместе с тем перечисленные три компонента соответствуют трем типам внутрифирменных трансакционных функций в трансформационном частном секторе экономики, выделенных Д. Нортом и Дж. Уоллисом. Таким образом, экономия на масштабе производства при прочих равных условиях сопряжена с ростом средних трансакционных издержек (рис. 2.5). Интерпретируя произошедшие изменения, их можно представить в виде рисунка, который построен на основе предположений, высказанных теми же авторами. Рисунок 2.5. Средние трансакционные издержки и оптимальное количество трансакций при изменении трансформационной технологии с Ч* N t' Ч^ / St \ \ \2 \ \ %
/
\
\ \ \ D, [АТС АТС АТС2 ATCi /\\ О Dt'[ATC; ТЧ N2 N N — количество трансакций, определяющее размер фирмы; Т — трансформационная технология; I — параметр, определяющий характеристику института; DtDt — кривая имплицитного спроса на трансакции; StSt — кривая имплицитного предложения трансакций; Dt'Dt' — кривая имплицитного спроса на внутрифирменные трансакции после изменения трансформационной технологии Технологические изменения приводят к тому, что возрастает предельный продукт ресурсов трансформационного назначения. Это означает, что то же количество трансакций может без ущерба осуществляться при более высоких средних трансакционных издержках, с одной стороны, или позволяет увеличить количество трансакций при том же уровне средних трансакционных издержек, с другой стороны, что равнозначно росту размеров фирмы. В результате, как показано на рисунке 19, общая величина внутрифирменных трансакционных издержек возрастет с ATCi*Ni до ATC2*N2. Есть и другой аспект данной проблемы. Технологические изменения в одной отрасли могут привести к росту предельного продукта трансакционных ресурсов в другой отрасли и соответственно снижению средних трансакционных из- 76 держек40. Тот же результат может быть получен вследствие институциональных изменений. В частности, появление и развитие системы правил, обеспечивающих структуризацию взаимоотношений между экономическими агентами в организациях с ограниченной ответственностью, существенно облегчает увеличение масштабов фирмы. Если средние трансакционные издержки внутри фирмы снижаются, то в соответствии с принципом определения размера фирмы, который был сформулирован Р. Коузом, количество трансакций внутри нее должно увеличиться4 . (см. рис.2.6). Рисунок 2.6. Средние трансакционные издержки и оптимальный объем внутрифирменных трансакций при институциональных изменениях
АТС D [АТС; I] ' [АТС; Г] АТС ATCi Dt [АТС; Т] N АТС — средние трансакционные издержки; N — количество трансакций; DtDt — кривая имплицитного спроса фирмы на трансакции; StSt — кривая имплицитного предложения трансакций; St'St' — кривая имплицитного предложения трансакций, полученная в результате институциональных изменений В данном случае увеличение размера фирмы необязательно сопряжено с ростом внутрифирменного трансакционного сектора, поскольку эластичность имплицитного спроса на трансакционные услуги по абсолютному значению может быть меньше единицы. 3. Снижение издержек использования политической системы для перераспределения прав собственности. Это снижение было обусловлено, с точки зрения Д. Норта и Дж. Уоллиса, изменением системы правил для производства правил: основные решения следовало проводить через законодательные комиссии, что значительно облегчало задачу для различных групп экономических интересов в оказании давления с целью принятия выгодных им решений. Учитывая выделенные факторы изменения величины трансакционных услуг в экономике США, а также особенности методологии их оценки, можно сделать вывод, что источники динамики размеров трансакционного сектора оказываются неоднородными. 40 Здесь речь идет об издержках в расчете на одну трансакцию. 41 North, Douglass С. and Wallis, John J. (1994), Integration Institutional Change in Economic History. A Transaction Cost Approach, 150 Journal of Institutional and Theoretical Economics, 609—624. 77 Расширение трансакционного сектора может происходить за счет изменения структуры трансакций: увеличения доли рыночных. При прочих равных ус ловиях это означает, что общий уровень трансакционных издержек может остаться тем же. Это говорит о том, что измерение его по величине трансак ционных услуг лишь известная степень приближения. Если эластичность спроса на трансакционные услуги по цене оказывается больше единицы, то расширение трансакционного сектора может происхо дить и при снижающейся цене трансакционных услуг. Элементами издержек производства являются трансакционные и трансфор мационные расходы. Выше мы уже упоминали о том, что они могут рассмат риваться как заменители. Тогда возможна ситуация, когда при уменьшении средних издержек производства общие трансакционные издержки растут, ес ли трансформационные издержки уменьшаются в большей степени. Институциональные изменения в одном секторе экономики (например, формирование организованного рынка облигаций со своими правилами игры) могут существенным образом повлиять на ситуацию в другом секторе. С одной стороны, это новый источник заемных средств. Но с другой, как это произошло в России, — фактор недоинвестирования в реальный сектор эко номики, поскольку данный рынок был ориентирован в основном на опера ции с государственными ценными бумагами. Удорожание процесса обмена, обусловленное неэффективным распределе нием прав собственности, которое осуществляется государством. Это стано вится возможным потому, что экономические интересы принимающих поли тические решения агентов противоречат условиям обеспечения эффективно го размещения ресурсов. В то же время действия, которые предпринимаются индивидами в соответствии с интересами той или иной группы, не сопряже ны со значительными издержками. В частности, это обусловлено несовер шенством политического рынка как следствием невозможности достаточно точно оценить результативность работы того или иного политика и соответ ствие действий выданным избирателям обещаниям. Бурный рост многообразия благ наряду с усложнением значительной их час ти обусловливает рост трудностей, связанных с измерением полезных свойств благ по разным параметрам и их дальнейшее упорядочивание, необ ходимое для оценки блага в целом. Следовательно, с учетом двух последних моментов, динамика трансакционного сектора не может быть рассмотрена как однозначно положительный или отрицательный фактор экономического роста и соответственно развития системы специализации, разделения труда. В основе этой неоднозначности лежит, с одной стороны, распределительный аспект взаимодействий между экономическими агентами, соответствующий двойственной природе институтов, а с другой — особенности методологии оценки. Итак, в той мере, в какой трансакционные издержки оказываются экзогенной или эндогенной переменной относительно институтов, для выводов относительно реальной динамики последних в терминах Парето-оптимальности или Парето-улучшений недостаточно оснований. Предварительно должна быть решена проблема идентификации. Данная двойственность проявляется в особой роли государства, которое может снижать уровень трансакционных издержек через спецификацию и защиту прав собственности, а может, наоборот, повышать их уровень, являясь препятствием 78 для экономического роста через создание благоприятных условий для распределительной деятельности организаций З аключение. В данной главе были рассмотрены такие основополагающие для новой институциональной экономической теории понятия как трансакция и трансакционные издержки. Было показано, что любая трансакция обладает достаточно сложной внутренней структурой и отличается от простого обмена товарами. Трансакции разнообразны, что отражает разнообразие форм организации экономической деятельности. Мы рассмотрели основные характеристики чистых типов трансакции, выделенных Коммонсом: торговую трансакцию, трансакции управления и рационирования. Операционализация понятия трансакции и институт происходит посредством включения в систематических анализ понятия трансакционных издержек. В данной главе было показано, что существуют различные подходы к определению данного понятия, но в любом случае трансакционные издержки имеют большое влияния на эффективность размещения ресурсов и экономической развитие. Следует особо отметить, что тезис о том, что трансакционные издержки препятствуют экономическому развитию, являются непроизводительными некорректен, если исходить из предположения о достаточной степени реалистичности анализа. Данный тезис имеет, на первый взгляд, право на существование только в том случае, если сравнивать две ситуации: с нулевыми и положительными трансакционными издержками. Принципиальное значение имеет не только и даже не столько уровень трансакционных издержек, сколько их структура, распределение между участниками экономического обмена, что, в свою очередь, отражает специфическую конфигурацию институтов.
Ви переглядаєте статтю (реферат): «ТРАНСАКЦИОННЫЕ ЖАСЛИ» з дисципліни «Ефективність державного управління»
