Коммерческий подкуп - преступление, предусмотренное ст. 204 УК. Названный состав устанавливает уголовную ответственность для двух категорий лиц. 1 См.: Ю.И. Холодный. Полиграфы («детеюоры лжи») и безопасность. Справочная информация и рекомендации. Серия «Библиотека полиграфа». Вып. 1. М.: Мир безопасности, 1998. Он же. Полиграф и права человека. Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений: Сборник материалов Межведомственной научно-практической криминалистической конференции, состоявшейся в Московской государственной юридической академии. М.: Былина, 1999. С. 92-96. 144
^
К первой категории (ч.ч. 1 и 2 ст. 204 УК) относятся субъекты, незаконно передающие лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, деньги, ценные бумаги, иное имущество, а равно незаконно оказывающие ему услуги имущественного характера за совершение действий в интересах дающего. Для совершения указанных действий лицо, выполняющее управленческие функции, использует свое служебное положение. Вторую категорию (ч.ч. 3 и 4 ст. 204 УК) составляют лица, незаконно получающие деньги, ценные бумаги, иное имущество, а равно незаконно пользующиеся услугами имущественного характера за совершение действий в интересах дающего. Указанные действия совершаются в связи со служебным положением, которое занимает лицо, получающее незаконное вознаграждение. Деяние, предусмотренное ч.1 ст. 204 УК, совершается с прямым умыслом и специальной целью склонить лицо, выполняющее управленческие функции в банке, совершить за вознаграждение определенные действия (бездействие). Ответственность за коммерческий подкуп может нести любой вменяемый гражданин, достигший 16-летнего возраста. Непосредственным объектом коммерческого подкупа является точное и добросовестное исполнение сотрудниками коммерческой организации своих служебных обязанностей в соответствии с требованиями федерального законодательства, иных нормативных актов, а также внутренних документов, определяющих политику и регулирующих деятельность банка. Отечественная судебная практика по уголовным делам о коммерческом подкупе, по существу, делает первые шаги, так как в УК 1960 года этот состав преступления отсутствовал. Он появился лишь в УК 1996 года, однако определенный опыт в выявлении, предупреждении и расследовании дел указанной категории уже накоплен. Действия субъекта, выполняющего управленческие функции, которые он совершает в пользу лица, осуществившего коммерческий подкуп, в одних случаях могут входить в круг его служебных обязанностей, в других - быть неправомерными, не вытекать из его 145
служебных полномочий или совершаться вопреки интересам службы. Последние могут сами по себе содержать признаки иного преступления либо правонарушения. Часть 2 ст. 183 УК РФ, например, устанавливает уголовную ответственность за незаконное разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну. В случаях, когда деяние, совершенное лицом, выполняющим управленческие функции в банке, содержит состав самостоятельного преступления, виновный подлежит ответственности по совокупности преступлений по ст. 204 УК РФ и соответствующей статье УК РФ. Субъектом преступления, предусмотренного ч.З ст. 204 УК, может быть только лицо, выполняющее управленческие функции в банке (либо другой коммерческой организации). Коммерческий подкуп - явление весьма распространенное во всех странах с рыночной экономикой и во многих случаях имеет интернациональный характер. Так, в январе 2000 года в Швейцарии проведено расследование дел о подкупе сотрудников двух крупнейших банков страны - DBS и Credit Suisse. Тринадцать человек из 8 стран - Германии, Франции, Великобритании, Голландии, Австрии, Италии, США и Израиля - обвиняются в незаконном получении сведений о счетах клиентов указанных банков. Обвинение предъявлено семи банковским служащим и четырем швейцарским частным детективам, которых подкупали иностранцы для получения нужных им сведений. По данным швейцарских правоохранительных органов, суммы, затраченные на подкуп виновных, составляли до 65 тыс. долл. США за каждый запрос. Согласно материалам опросов представителей российских коммерческих банков, попытки подкупа в отношении сотрудников банков получили широкое распространение и в отечественной практике. По данным уголовной статистики, количество уголовных дел, возбужденных по фактам коммерческого подкупа, в первом полугодии 2001 года возросло на 20,1 % по сравнению с аналогичным предшествующим периодом \ ' См.: Сведения о зарегистрированных преступлениях. Главный информационный центр МВД России. Адрес: www. mvdinform-ru /gic/2000_l 1. 146
Особенность действий лица, совершающего подкуп, заключается в стремлении заинтересовать сотрудника банка, выполняющего управленческие функции, получением различного рода личных выгод и мнимой безобидностью (безнаказанностью) действий, которые ему предлагается выполнить. Действия лиц, участвующих в коммерческом подкупе, посягают на нормальное управление банком. Лицо, осуществляющее подкуп, как правило, добивается совершения в его интересах действий, наносящих ущерб интересам самого банка или его клиентов. Наиболее распространенными в банковской практике являются попытки коммерческого подкупа с целью: а) незаконного получения кредита; б) получения необоснованных банковских гарантий; в) незаконного получения информации, составляющей бан ковскую или коммерческую тайну. Кроме того, целью подкупа могут быть также не соответствующие установленному порядку решения в сфере кадрового обеспечения банка, а также в любых других сферах управления банком. По способу осуществления подкуп может быть разделен на несколько видов. В частности, в зависимости от особенностей передачи предмета подкупа, выделяют передачу без посредника и с посредником. Еще одним основанием классификации служит характер действий получателя подкупа. В одном случае они могут носить характер законных либо незаконных действий, а в другом - бездействия. К числу незаконных действий, совершенных в результате коммерческого подкупа, относится негласное содействие председателя правления Волжского социального банка (ВСЕ) К. в получении крупных кредитов, которое он оказывал клиентам в обмен на денежное вознаграждение. В марте 1999 года К. привлечен правоохранительными органами к уголовной ответственности по ст. 204 УК. Следствием установлено, что в результате незаконных действий К. самарская фирма «Пилот» в течение 1997-1998 гг. получила от банка в общей сложности более 10 млрд. руб. кредитов, возвратить ко- 147
торые не смогла. По данным следствия, в благодарность за эту услугу руководство фирмы ежемесячно передавало К. в качестве вознаграждения несколько десятков тысяч долларов. Согласно материалам другого уголовного дела, член правления банка, представив правлению несоответствующие действительности сведения, охарактеризовал желающую получить кредит фирму как надежную, имеющую ряд долгосрочных вложений в перспективные коммерческие проекты. В случае предоставления кредита работнику банка было негласно обещано передать 10% от всей суммы кредита. В дальнейшем кредит не был возвращен, а его получатели скрылись1. Типичными материально фиксированными следами подкупа являются: деньги, ценные предметы, документы, свидетельствующие о получении услуг и выгод имущественного характера, составляющих незаконное вознаграждение: подлежащие оплате (но не оплаченные лицом, которое получило блага), туристические и санаторные путевки, счета за ремонт квартиры, строительство дачи и т.п. О получении незаконного вознаграждения имущественного характера могут свидетельствовать документы, отражающие факт занижения стоимости передаваемого имущества, уменьшения арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами2. Идеальные следы преступления - сведения, полученные от окружения лиц, передающих и получающих предмет подкупа, от посредников, членов семей участников преступления. Негативные последствия коммерческого подкупа не исчерпываются материальным ущербом для банка и его добросовестных партнеров. В случае необоснованного предоставления (за вознаграждение) льгот и преимуществ одним участникам рынка перед другими ущерб наносится также деловой репутации и деловым связям банка.
Ви переглядаєте статтю (реферат): «Криминалистическая характеристика коммерческого подкупа» з дисципліни «Безпека комерційного банку: організаційно-правові і криміналістичні проблеми»
